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中欧滚利一年滚动持有债券型基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-10-22 17:18:29 来源:中国基金网

[中国基金网22日讯]
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二零一九年十月
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
目录
重要提示3
一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况5
二、募集方式及相关规定9
三、本基金认购的开户与认购程序-12
四、清算与交割-17
五、基金的验资与基金合同的生效-17
六、本次募集当事人或中介机构-18
七、发售费用-19
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
重要提示
1、中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的
募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2019]1077 号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
2、本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”),基金份额的登
记机构为中欧基金管理有限公司。
3、本基金为中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金,基金运作方式为
契约型、开放式。对于每份基金份额,设定一年的滚动运作期。运作期内该基金
份额封闭运作。运作期到期当月的开放期内可办理该基金份额的赎回业务。如果
该基金份额在运作期到期当月的开放期内未申请赎回,则自该开放期结束之日次
日起该基金份额进入下一个运作期。
4、本基金 A 类基金份额的基金代码为 007622,C 类基金份额的基金代码为
007623。
5、本基金通过本公司直销机构及其他基金销售机构的销售网点公开发售。
6、本基金的发售期为自 2019 年 10 月 28 日至 2019 年 11 月 22 日止。
7、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、本基金其他销售机构的销售网点每个账户首次认购的单笔最低金额为 10
元,追加认购的单笔最低金额为 10 元;直销机构每个账户首次认购的单笔最低
金额为 10,000 元,追加认购的单笔最低金额为 10,000 元,不设级差限制(通过
基金管理人网上交易系统认购本基金暂不受此限制,具体规定请至基金管理人网
站查询)。除本招募说明书另有规定外,本基金募集期间对单个基金份额持有人
最高累计认购金额不设限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定
的,以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可根据市场情况,调整认购金额的数量限制,基金管理人必须最
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中
国证监会备案。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例
要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
9、投资人欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资
人不须另行开立。
10、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记
录为准。
11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基
金的详细情况,请阅读 2019 年 10 月 22 日刊登在本公司网站(www.zofund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露的基金
合同和招募说明书。投资人亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金
发售的相关事宜。
13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机
构咨询。未开设销售网点的地方的投资人,请拨打本公司的客户服务电话
021-68609700、400-700-9700(免长途话费)咨询认购事宜。
14、在募集期间,如出现调整发售机构的情形,本公司将及时公告。
15、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
16、风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的
流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险
等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况
(一)基金名称
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金
(二)基金简称及代码
本基金 A 类基金份额简称为中欧滚利一年滚动持有债券 A,代码:007622
本基金 C 类基金份额简称为中欧滚利一年滚动持有债券 C,代码:007623
(三)基金类型
债券型证券投资基金
(四)基金的运作方式
契约型、开放式
对于每份基金份额,设定一年的滚动运作期。运作期内该基金份额封闭运作。
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
运作期到期当月的开放期内可办理该基金份额的赎回业务。如果该基金份额在运
作期到期当月的开放期内未申请赎回,则自该开放期结束之日次日起该基金份额
进入下一个运作期。
对于每份基金份额,第一个运作期指基金合同生效日(对认购份额而言)或
基金份额申购确认日(对申购份额而言)起,至基金合同生效日或基金份额申购
确认日次 12 个月的当月开放期首个开放日的前一日止。第二个运作期指第一个
运作期到期当月开放期结束之日的次日起,至次 12 个月的当月开放期首个开放
日的前一日止。以此类推。
本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月内开始办理首次申购业务,此后,
本基金将每月安排开放期,开放期为首次办理申购业务当月及之后每月 5 日(如
该日为非工作日,则顺延至下一工作日)起不少于 5 个工作日,不超过 20 个工
作日的期间。投资者可在每月的开放期内办理基金份额的申购,以及办理当月运
作期到期的基金份额的赎回业务。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如在开放期内发生不可抗力
或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在
不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,
直到满足开放期的时间要求。
(五)基金存续期限
不定期。
(六)基金份额初始面值
每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
(七)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
(八)基金投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下,力争为基金份额持有人获取超越业绩比
较基准的投资回报。
(九)基金投资范围
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、
政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券
(含超短期融资券)、资产支持证券、公开发行的次级债、可转换债券、可交换
债券、分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货
等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
本基金不投资股票等资产。本基金持有因可转换债券或可交换债券转股所形
成的股票,将在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,
但在每个开放期前 3 个工作日、开放期及开放期后 3 个工作日的期间内,基金投
资不受上述比例限制。在开放期,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在非开放
期,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)。
(十)募集规模
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于人民币 2 亿元。
(十一)募集方式
通过各销售机构的销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见本公告“一、
本次基金募集和基金份额发售的基本情况(十三)基金份额发售机构”以及基金
管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
(十二)单笔最低认购限制
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
本基金其他销售机构的销售网点每个账户首次认购的单笔最低金额为 10 元,
追加认购的单笔最低金额为 10 元;直销机构每个账户首次认购的单笔最低金额
为 10,000 元,追加认购的单笔最低金额为 10,000 元,不设级差限制(通过基金
管理人网上交易系统认购本基金暂不受此限制,具体规定请至基金管理人网站查
询)。除本基金招募说明书另有规定外,本基金募集期间对单个基金份额持有人
最高累计认购金额不设限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定
的,以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可根据市场情况,调整认购金额的数量限制,基金管理人必须最
迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中
国证监会备案。
(十三)基金份额发售机构
(1)直销机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
(2)其他销售机构
1) 名称:江苏银行股份有限公司
住所: 江苏省秦淮区中华路 26 号
办公地址: 江苏省秦淮区中华路 26 号
法定代表人:夏平
客服热线: 95319
网址:www.jsbchina.com
2) 名称:上海天天基金销售有限公司
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
3) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
(十四)募集时间安排
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。
本基金的募集期为自 2019 年 10 月 28 日至 2019 年 11 月 22 日止。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的
发售时间,并及时公告。
(十五)如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调
整。
二、募集方式及相关规定
(一)认购账户
投资人欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资人不
须另行开立。
(二)认购方式
1、本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,
基金管理人将认购无效的款项退回。
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2、投资人在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不得撤销。
3、投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,应于 T+2 日(包括该日)后
及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功
受理。投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服
务中心查询认购确认份额。
4、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
(三)认购费用
本基金 A 类基金份额收取认购费用,C 类基金份额不收取认购费用。本基金
A 类基金份额在认购时收取认购费,认购费率随认购金额的增加而递减。本基金
对通过直销中心认购 A 类基金份额的养老金客户实施优惠的认购费率。
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
(1)全国社会保障基金;
(2)可以投资基金的地方社会保障基金;
(3)企业年金单一计划以及集合计划;
(4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
(5)企业年金养老金产品。
(6)职业年金计划;
(7)养老目标基金;
(8)个人税收递延型商业养老保险等产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证
监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户的优惠
费率见下表:
认购金额(M) 认购费率
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M<100 万元 0.07%
100 万元≤M<500 万元 0.05%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万元 0.70%
100 万元≤M<500 万元 0.50%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
投资人如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
(1)若投资者选择认购 A 类基金份额,则认购份额的计算公式为:
当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00
当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00
认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人(非养老金客户)在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A
类基金份额,认购费率为 0.70%,假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为
29.50 元,则其可得到的 A 类基金份额数计算如下:
净认购金额=100,000/(1+0.70%)=99,304.87 元
认购费用=100,000-99,304.87=695.13 元
认购份额=(99,304.87+29.50)/1.00=99,334.37 份
即:投资人(非养老金客户)投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额,在
认购期结束时,假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元,投资人账
户登记有本基金 A 类基金份额 99,334.37 份。
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(2)若投资者选择认购 C 类基金份额,则认购份额的计算公式为:
认购份额=(认购金额+认购利息)/1.00
认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设这
100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元,则其可得到的 C 类基金份额数计
算如下:
认购份额=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00 份
即:投资人投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,在认购期结束时,假
设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元,投资人账户登记有本基金 C
类基金份额 100,030.00 份。
(五)募集资金利息的处理
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
(六)发售机构
本基金的发售机构请参见本公告“一、本次基金募集和基金份额发售的基本
情况(十三)基金份额发售机构”,如在募集期间调整销售机构,本公司将另行
公告。
三、本基金认购的开户与认购程序
(一)使用账户说明
投资人认购本基金应开立本公司开放式基金基金账户。本基金份额发售期内
各基金销售机构网点和直销机构同时为投资者办理开立基金账户的手续。
投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。
投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人
违规进行认购。
(二)本公司直销中心办理开户(或账户注册)与认购的程序
1、在本基金募集期间,本公司设在上海的直销中心为首次单笔认购金额不
低于 1 万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低认
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购金额为 1 万元(通过本公司网上交易系统认购暂不受此限制,具体规定请至本
公司网站查询)。
2、办理开户(或账户注册)及认购的时间:
本基金募集期间每日 9:30-16:30(周六、周日和节假日不受理申请,募集
期内通过本公司网上交易系统认购暂不受此限制)。
3、办理开户(或账户注册)须提交的材料:
投资人认购本基金,需开立本公司开放式基金基金账户,如已开立则不需重
新办理。在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户
开户(或账户注册)须提交以下材料:
(1)个人投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
①本人现时有效的身份证明原件及复印件(如为第二代身份证,应提供正反
面复印件);
② 本公司开放式基金基金账号(若有)原件及复印件;
③填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份,并经本人有效签名;
④指定银行账户的存折或银行卡的原件及复印件(正反面,反面需有本人有
效签名);
⑤ 承诺函;
⑥填妥的《投资人风险承受能力测评问卷(自然人)》。
⑦填妥并签署《个人税收居民身份声明文件》
⑧填妥并签署《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函》
注:根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定第(五)项认定为
专业投资者的申请流程如下:
① 填妥并签署《普通投资者转化为专业投资者申请及确认书》
② 提供相关金融机构出具的资产证明或工作单位出具的收入证明。
③ 提供相关金融机构出具的最近 2 年投资记录原件;或者具有属于
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)项规定的专业投资
者的高级管理人员、获得专业资格认证的从事金融相关业务的注册会计
师和律师的从业经历,则可提供工作单位出具的在职证明。
(2)机构投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
中欧滚利一年滚动持有债券型证券投资基金 份额发售公告
① 本公司开放式基金基金账号(若有)原件及复印件;
② 出示营业执照(若非使用“三证合一”后含统一社会信用代码的
营业执照,还需提供组织机构代码证、税务登记证)原件或事业法人、
社会团体或其他组织的主管部门或民政部门颁发的注册登记证书原件,
提供加盖单位公章的复印件。
③ 基金业务授权委托书原件(加盖公章和法定代表人章/负责人章);
④ 提供法定代表人/负责人身份证件复印件(如为第二代身份证,
应提供正反面复印件);
⑤ 业务经办人有效身份证明原件及复印件(如为第二代身份证,应
提供正反面复印件);
⑥ 加盖预留印鉴公章及预留印鉴的《印鉴卡》;
⑦ 指定银行账户的《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明
原件,提供复印件;
⑧ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份,并加公章和法
定代表人/负责人签章及经办人签字;
⑨ 承诺函;
⑩ 填妥的《传真委托协议书》一式两份,并加公章和法定代表人/
负责人签章;
? 加盖机构公章并填妥的《投资人风险承受能力测评问卷(机构
版)》;
? 提供加盖单位公章的《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确
认函》;
? 提供填妥并加盖单位公章和法人代表人签章的《机构税收居民身
份声明文件》;
? 若机构类型是消极非金融机构,还需提供填妥及控制人签字的
《控制人税收居民身份声明文件》;
? 如以相关产品名义开立基金账户,还须提供相关产品的批复及证
明文件;
? 加盖单位公章的机构资质证明文件复印件。
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? 我司要求的其他反洗钱材料
注:根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,除(一)、(二)、
(三)项列明的机构可直接认定成专业投资者以外,根据第(四)项认定为
专业投资者的申请流程如下:
① 填妥并加盖单位公章及法人章《普通投资者转化为专业投资者申
请及确认书》
② 提供加盖单位公章的最近 1 年经审计的财务报表;
③ 提供加盖单位公章的最近 1 年相关金融机构出具的资产证明;
④ 由相关金融机构出具的最近 2 年投资记录原件;
注:上述指定银行账户是指投资人开户时预留并确认的作为赎回、分红、退
款的唯一结算账户,原则上银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、办理认购须提交的材料:
(1)个人投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
①本人现时有效的身份证明原件及复印件;
②加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
③填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,并经本人有效签名。
(2)机构投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
①已填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,并加盖其在本公司的
有效预留印鉴;
②加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
③经办人现时有效的身份证明原件及复印件。
注:如投资者风险承受能力与认、申购基金的风险不匹配(除最低风险承受
能力投资者),投资者需提供《风险不匹配警示函及投资者确认书》再可继续交
易。
5、缴款:
投资人需按照中欧基金管理有限公司直销中心的规定,在办理认购前将足额
资金汇入中欧基金管理有限公司直销专户。
直销专户一:
户名:中欧基金管理有限公司
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开户银行:建设银行上海市浦东分行
银行账号:31001520313050011627
直销专户二:
户名:中欧基金管理有限公司
开户银行:兴业银行上海分行营业部
银行账号:216200100100162028
直销专户三:
户名:中欧基金管理有限公司
开户银行: 交通银行上海第一分行
银行帐号: 310066726018800101573
投资人所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称或基金代
码以及投资人姓名(如为个人投资者须注明身份证件号码),并确保在募集结束
日 16:30 前到账。
若投资人认购资金在当日 16:30 之前未到本公司直销账户的,选择认购有效
期延长的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到账
日为准;若由于银行原因,当日无法确认到账资金的投资人信息,则当日提交的
申请顺延至投资人信息确认后受理。以上情况最迟延至募集结束日。直销中心可
综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
至募集期结束,以下情形将被认定为无效认购。造成无效认购的,中欧基金
管理有限公司和直销专户的开户银行不承担任何责任:
(1)投资人划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
(2)投资人划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
(3)投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
(4)投资人的认购资金在募集期结束日具体规定时点前仍未到账的;
(5)其它导致认购无效的情况。
投资人认购无效或认购失败,认购款项将于本基金合同生效后三个工作日内
划往投资人指定银行账户。如投资人未开户或开户不成功,其认购资金将退回其
来款账户。
(三)其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
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四、清算与交割
1、本基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集
行为结束前,任何人不得动用。
2、若本基金的基金合同生效,则投资人交纳的有效认购款项在募集期间产
生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构
的记录为准。
3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基
金的权益登记。
五、基金的验资与基金合同的生效
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金
发售时,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:
1、基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币;
2、基金认购人数不少于 200 人。
符合上述基金合同备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满或停止发售
基金之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中
国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理
完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金
合同生效事宜予以公告。
基金募集期限届满,但未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
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六、本次募集当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:中欧基金管理有限公司
成立日期:2006 年 7 月 19 日
法定代表人:窦玉明
住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层、上海市虹
口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
电话:021-68609600
传真:021-33830351
(二)基金托管人
名称:招商银行股份有限公司
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
(三)发售机构
发售机构名单详见本公告“一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况”
中的“(十三)基金份额发售机构”。
(四)登记机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
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法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:杨毅
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陈颖华
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人: 徐艳
经办会计师: 徐艳、印艳萍
七、发售费用
本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等
发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。
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中欧基金管理有限公司
2019 年 10 月 22 日

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